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　　开始：券商中国

　　此次鸠合在经纪业务。

　　近日，又有多家券商接续被罚。券商中国记者梳剪发现，6月以来，至少有5家券商或从业东说念主员接到了监管的罚单。有的券商东说念主员未按商定的捏业地域畛域展业；有的券商东说念主员与投资者商定共享投资收益并摊派投资失掉，谋取不正大利益；有的券商暗里经受客户拜托交易证券；还有的券商东说念主员未示知投资者走动佣金比例等。

　　“跨地域展业”

　　近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限遭殃公司厦门分公司继承出具警示函门径的决定》。

　　经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违游记径：该公司对牙东说念主处治不到位，存在牙东说念主未按照《牙东说念主拜托代理合同》商定的捏业地域畛域展业的情形，捏业地域畛域与该公司的处治才略及客户处治水平不相适当。

　　厦门证监局称，上述行径违抗了《证券牙东说念主处治暂见规定》（2020年篡改）第六条，《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治主见》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的规定。左证《中华东说念主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治主见》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对该公司继承出具警示函的监督处治门径，并左证《证券期货市集诚信监督处治主见》将联系情况记入诚信档案。

　　与此同期，有2名相应的经纪业务东说念主员违抗了《证券牙东说念主处治暂见规定》（2020年篡改）第六条的规定。左证《证券牙东说念主处治暂见规定》第二十四条的规定，厦门证监局决定对这2名从业东说念主员继承出具警示函的监督处治门径，并左证《证券期货市集诚信监督处治主见》将联系情况记入诚信档案。

　　“与投资者共享投资收益”

　　6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某继承出具警示函门径的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）责任技能，存在以下违游记径：一是在未注册登记为证券投资参谋人且未担任投资参谋人岗的情况下，向投资者提供证券投资冷落。二是在向投资者提供期货投资冷落时，与投资者商定共享投资收益并摊派投资失掉，谋取不正大利益。

　　深圳证监局暗示，上述行径违抗了《证券投资参谋人业务暂见规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货筹划机构偏捏责任主说念主员简陋从业规定》（证监会令第145号）第十条第六款的规定。左证《证券投资参谋人业务暂见规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货筹划机构偏捏责任主说念主员简陋从业规定》（证监会令第145号）第十八条的规定，深圳证监局决定对李某继承出具警示函的行政监管门径。

　　“暗里经受客户拜托”

　　6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某继承出具责令改正行政监管门径的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部责任技能，存在暗里经受客户拜托交易证券的行径。

　　江苏证监局暗示，上述情况违抗了2005年篡改的《中华东说念主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年篡改的《中华东说念主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规定，左证2005年篡改的《中华东说念主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年篡改的《中华东说念主民共和国证券法》第二百一十条的规定，江苏证监局决定对王某继承责令改正的行政监管门径，并记入证券期货市集诚信档案。

　　“未示知投资者走动佣金比例”

　　6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司继承出具警示函门径的决定》。

　　经查，中泰证券个别职工存在暗里经受客户拜托交易证券、未担任投资参谋人岗亭的情况下暗里向未与公司刚烈投资参谋人劳动公约的客户提供投资冷落和具体股票交易推选的行径；个别职工存在通过个东说念主微信向客户发送融资融券业务禀赋评估问卷谜底、创业板权限常识测试谜底和科创板权限常识测试谜底的行径。以上事项，反应出公司合规处治不到位，违抗了《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治主见》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者安妥性处治主见》（证监会令第177号）第三条的规定。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京市集的走动佣金比例示知投资者的情形，违抗了《证券经纪业务处治主见》（证监会令第204号）第二十八条第一款的规定。

　　山东证监局暗示，左证《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治主见》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者安妥性处治主见》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务处治主见》（证监会令第204号）第四十三条的规定，决定对中泰证券继承出具警示函的行政监督处治门径。

　　与此同期，中泰证券2名联系从业东说念主员也被证监局出具了警示函。

　　“未全面了解投资者情况”

　　6月6日，上海证监局发布了《对于对正派证券上海奉贤区金海公路证券营业部继承出具警示函门径的决定》。

　　经查，正派证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理世界中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行径。

　　上海证监局称，上述行径违抗了《证券期货投资者安妥性处治主见》（证监会令第130号，经证监会令第202号篡改）第三条，《证券经纪业务处治主见》（证监会令第204号）第三条第二项的规定。左证《证券期货投资者安妥性处治主见》第三十七条、《证券经纪业务处治主见》第四十三条的规定，决定对该营业部继承出具警示函的行政监管门径。

　　该营业部持重东说念主对上述问题负有遭殃。左证《证券期货投资者安妥性处治主见》第三十七条、《证券经纪业务处治主见》第四十三条的规定，上海证监局决定对该持重东说念主继承出具警示函的行政监管门径。

遭殃剪辑：杨红卜 官方